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Soluciones · Controllership, Risk & Compliance
Contraloría moderna, riesgo y cumplimiento
Llevamos su contraloría de revisar lo que ya pasó a anticipar lo que puede pasar: una segunda línea de defensa proactiva, con KPIs de control y mejora continua que su equipo opera. En cumplimiento, agilizamos lo operativo para que su oficial de cumplimiento dedique el tiempo al análisis y a lo crítico.
¿Le suena familiar?
Cuando el control llega tarde
La contraloría se entera de los problemas cuando ya pasaron.
No está claro qué le toca a cada línea de defensa, y Contraloría y Auditoría Interna se traslapan.
Hay indicadores, pero nadie actúa sobre ellos.
El regulador o la auditoría piden evidencia que cuesta semanas reunir.
La capacitación regulatoria (AML, BASC, farma) exige mucha logística y no llega a tiempo, ni siquiera a los nuevos ingresos.
Cumplir con FATCA y CRS es un proceso manual y doloroso para generar los XML.
¿Qué resolvemos?
Control que acompaña al negocio
Tres líneas de defensa
Roles claros entre la operación, la segunda línea y la auditoría interna, con una segunda línea que anticipa en lugar de reaccionar.
Riesgo operativo con ISO 31000
Identificación, evaluación y tratamiento del riesgo con un marco internacional, aplicado a su operación real.
KPIs de control y mejora continua
Indicadores que alertan a tiempo y un ciclo de mejora PDCA (planificar, hacer, verificar, actuar) que su equipo mantiene sin nosotros.
Cumplimiento que se aprende
E-learning de cumplimiento para políticas y procedimientos, y reporte FATCA/CRS como servicio anual para entidades financieras.
¿Cómo queda operando?
Una segunda línea que su equipo sostiene
Diseñamos el modelo de control con quienes lo ejecutan, lo documentamos y lo dejamos funcionando con sus indicadores. Acompañamos al equipo en el trabajo real hasta que el ciclo de control y mejora corre solo.
- Monitoreo de riesgos y controles en vivo, no un reporte estático, con controles preventivos y no solo sobre lo que ya pasó.
- Tablero de KPIs de control revisado por la dirección y sobre el cual se actúa.
- Una contraloría enfocada en prevenir y mejorar: informes de hallazgos que llegan a la causa raíz.
Tecnología, después del proceso
Herramientas que implementamos en esta línea
Primero el proceso y la buena práctica; la herramienta viene después.
Habilitador principal
Cflow · Kissflow · Netoloji
Aplicaciones para reportar incidentes y no conformidades, con trazabilidad y un ciclo de mejora (PDCA) que se cierra en orden, no por correo. Cuando los procesos son manuales, las apps en el teléfono empiezan a estandarizarlos y generan KPIs y estadísticas del proceso de forma transparente.
Habilitador principal
e-Learning Direct
Capacitación de cumplimiento automatizada: refrescamiento anual y nuevos ingresos, certificados verificables en blockchain y casos reales simulados con laboratorios virtuales (LTI), mucho más allá de un video o un SCORM.
Habilitador principal
FATCA/CRS
Llene su información reportable en plantillas de Excel y nuestro servicio convierte los datos en XML prevalidados, separados por jurisdicción y listos para subir al regulador.
Habilitador principal
mindzie
La minería de procesos es la base para controlar el cumplimiento regulatorio y los SLA en industrias transaccionales muy reguladas, como servicios financieros o centros de servicios donde incumplir un SLA implica multas.
Habilitador principal
TheDiscoveryAI
Modelos de IA a la medida, con los datos de su empresa protegidos y conectados a su ERP, CRM o core bancario. Vigilan patrones de forma continua y alertan a cumplimiento o riesgo cuando hay indicios de un evento, antes de que se materialice.
Habilitador de apoyo
Appificación
Aplicaciones a la medida que convierten sus procesos particulares en apps, combinando desarrollo liviano y modelos de IA ajustados a su caso.
Tecnologías vía e-CGS, nuestra empresa hermana y partner tecnológico.
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